制度落实不到位中存在的问题
因存在投行内控体系和制度不健全等问题,宏信证券被四川证监局出具...北京商报讯(记者郝彦)2025年1月2日，四川证监局发布公告表示，经查，宏信证券存在以下问题：投行内控体系和制度不健全；投行项目利益冲突审查流程不完善；质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。..
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证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施南方财经3月28日电，中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施，经查，发现公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务小发猫。
申请育儿假却按年休假处理 法院:支付未休年休假工资漫画：蔺颖近年来，育儿假作为缓解育儿压力、完善生育支持政策体系的一项福利制度，在各地相继落地。但在实践中，生育休假政策依然存在理解和落实不到位的问题，倘若用人单位不同意休育儿假，劳动者如何维护自己的休假权利？ 近日，江苏省昆山市人民法院审结了一起与育儿假相关的劳是什么。
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申请育儿假却按年休假处理,男子告赢公司近年来，育儿假作为缓解育儿压力、完善生育支持政策体系的一项福利制度，在各地相继落地。但在实践中，生育休假政策依然存在理解和落实不到位的问题，倘若用人单位不同意休育儿假，劳动者如何维护自己的休假权利？ 近日，江苏省昆山市人民法院审结了一起与育儿假相关的劳动争议案小发猫。
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阳谷县市场监督管理局组织开展春季学校食堂专项检查食材是否存在过期问题，各项安全制度是否落实到位，以及台账记录是否完整等，此外，还针对“明厨亮灶”系统的运行状况进行了检查，旨在确保后厨操作全程透明、可追溯。在检查过程中，执法人员积极督导学校食堂负责人、管理人员以及从业人员增强法律意识和食品安全责任意识，全面小发猫。
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江海证券两项违规收警示函 去年曾两收警示函11月8日来自中国证监会网站的行政监管措施显示，黑龙江将管局对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定：根据内容显示，江海证券存在以下问题：一是人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；二是未及时进行分支机构负责人免职备案。上述问题反还有呢？
中航证券:因投行业务内控违规被出具警示函,近一年多次被处罚10月18日，证监会对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定。公告显示，公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向江西证监局提交书面问责报告。近一年来多次等我继续说。
东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题 证监会责令其改正南方财经10月18日电，证监会发布关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、.. 认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格等会说。
...及廉洁从业专项检查情况 个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。证监会表示，针对检查发现的问题，小发猫。
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。证监会表示，针对检查发现的问题，说完了。
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