制度执行不到位问题整改措施
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烟台银行基金销售违规被责令改正,30日内需提交整改报告对烟台银行股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。经查，该行在基金销售业务中存在多项违规问题，涉及内控制度执行、信息披露以及证等会说。 不仅要解决现有问题，还需要建立长效机制，防止类似违规行为再次发生。监管部门将根据整改情况进行后续跟踪，确保各项措施落实到位。
信披事务管理制度不完善等,山子高科被责令整改【大河财立方消息】1月5日，山子高科公告，因信息披露事务管理制度不完善、内幕信息知情人登记管理制度不完善且执行不到位事项，中国证券监督管理委员会甘肃监管局对公司采取责令改正的行政监管措施。经查，山子高科未及时修订信息披露事务管理制度，未规定对外发布信息的申请等我继续说。
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施措施，经查，发现公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行是什么。 根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执是什么。
山子高科:收到行政监管措施决定书及整改《行政监管措施决定书》。公司存在信息披露事务管理制度不完善、内幕信息知情人登记管理制度不完善且执行不到位的违规事实。董事长兼总裁叶骥、董事会秘书喻凯对此负有主要责任。公司董事会和管理层高度重视，已进行全面梳理和分析研讨，并针对问题做出自查整改。上述事项是什么。
中洲控股:发布收到行政监管措施决定书的整改报告审议通过《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》。针对问题，公司采取多项整改措施，包括加强董监高对法规的学习培训、夯实财务核算基础、提升会计核算水平、重视整改工作、加强内控制度建设和执行等。监事会同意整改报告，并督促落实。公司将以整改为契机，完善治理说完了。
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航锦科技:公司及相关责任人收到行政监管措施决定书内控制度执行不到位，对部分子公司长期缺乏有效控制。公司被采取责令改正措施，蔡卫东、丁贵宝、慕继红被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人高度重视，将按要求整改，不影响公司生产经营管理活动，公司将继续按规定履行信息披露义务，提醒投资者理性投资注后面会介绍。
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大博医疗:收到厦门证监局出具的责令改正措施及警示函内幕信息知情人登记制度执行不到位、闲置募集资金使用不规范以及年度报告信息披露存在简单错误等问题。此外，对公司董事长林志雄、总经理罗炯、董事会秘书华贤楠、财务总监陈丹荷采取出具警示函的监督管理措施。公司表示将按照要求进行整改，并提高信息披露质量，规范使用募好了吧！
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东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题 证监会责令其改正证监会发布关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验后面会介绍。 证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流后面会介绍。
屋漏偏逢连夜雨!投行业务收入大跌超8成 华林证券因投行违规再遭监管...将深入查找问题并整改到位，确保业务规范运行。收监管罚单证监会调查显示，华林证券存在个别投行项目中存在尽职调查不充分、质控与内核等会说。 葛其明采取监管谈话的行政监管措施。同时，证监会要求，华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工等会说。
华金证券被责令整改,私募资管业务四项违规、时任副总遭罚,近4年净利...公司被采取责令改正的行政监管措施，分管资产管理业务的时任副总裁金葵华被出具警示函。经查，华金证券主要涉及四个违规事项：一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；三是代销金融产品准入制度还有呢？
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