上市证券公司监管的规定
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某头部全国性综合类上市证券公司——质检代理Al Agent解决方案《2025中国数智化转型升级创新服务企业》榜单/奖项评选。在金融行业数智化转型加速推进的背景下，证券行业面临监管趋严、竞争加剧与客户服务质量提升的多重压力。某头部全国性综合类上市证券公司作为一家拥有30年历史的全国性上市券商，其客户服务体系亟需通过数智化手段是什么。
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欣贺股份:公司已按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号...考虑到化学品残留超标及后续处罚等对于消费者健康的影响和公司品牌的影响，贵司是否考虑后续建立包含化学品管理在内的ESG管理架构并予以披露？欣贺股份董秘：尊敬的投资者，您好！公司已按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告(试行)》的要求披露还有呢？
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违规占用上市公司11.26亿元资金 ,华阳集团被罚400万元收到中国证券监督管理委员会山西监管局下发的《行政处罚决定书》。华阳集团因违规占用旗下上市公司山西潞安化工科技股份有限公司(原阳好了吧！ 未按规定披露上述非经营性资金占用情况，存在重大遗漏。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据有关规定，山西证监局好了吧！
信披违规!安徽一上市公司收警示函公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》证监会令第40 号)第二条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项的规定，安徽证监局决定对公司司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。ST德豪表示，本次监管措施不会影响还有呢？
盈康生命:公司持股5%以上股东等不存在参与转融通证券出借业务行为证券之星消息，盈康生命(300143)09月09日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：尊敬的董秘！根据《深交所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》关于股份减持和信息披露的相关规定，以及转融通业务的相关规则。请问：1. 公司持股5%以上股东、董事、监好了吧！
...证券正式更名为金融街证券,其分支机构负责人“踩红线”上月被监管...原恒泰证券成立于1992年，注册地位于内蒙古呼和浩特市，是经中国证监会批准的综合性、全牌照证券公司。其于2015年在香港联交所上市。业后面会介绍。 存在未经公司批准私下分配协同业务激励的问题。证监局对杨旭东采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求本人后面会介绍。
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《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层(...为支持优质未盈利科技企业发行上市，增强制度包容性、适应性，更好服务科技创新和新质生产力发展，上海证券交易所起草了《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层(征求意见稿)》《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅(征求意见稿是什么。
ST德豪:收到安徽证监局警示函原控股股东芜湖德豪投资有限公司与相关认购方签署了承诺为其认购公司非公开发行股份的投资本金及年化收益提供差额补足义务的协议，但未在相关文件中披露该事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。中国证券监督管理委员会安徽监管局对公司出具了警示函，并记入还有呢？
迪瑞医疗:公司已严格按照监管要求履行信息披露义务证券之星消息，迪瑞医疗(300396)09月02日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：你好，股东恒建减持时间过半，为什么公司没有看到公司披露相关公告？难道符合上市公司减持规则？迪瑞医疗董秘：公司已严格按照监管要求履行信息披露义务，具体内容可查阅公司公告。投资者小发猫。
广发证券75后保代跳槽昔日客户,金达威聘任李晓芳出任董秘、副总并已取得深圳证券交易所颁发的《上市公司董事会秘书培训证明》符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定。李晓芳，1975年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，曾任广小发猫。
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