制度执行方面存在问题及整改措施
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施措施，经查，发现公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行等我继续说。 根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执等我继续说。
东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题 证监会责令其改正证监会发布关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验等我继续说。 证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流等我继续说。
屋漏偏逢连夜雨!投行业务收入大跌超8成 华林证券因投行违规再遭监管...因投行业务存在个别项目尽职调查不充分，质控、内核核查把关不严等多项违规，公司及时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明被采取监管谈话的行政监管措施。证监会要求，华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流小发猫。
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大博医疗:收到厦门证监局出具的责令改正措施及警示函内幕信息知情人登记制度执行不到位、闲置募集资金使用不规范以及年度报告信息披露存在简单错误等问题。此外，对公司董事长林志雄、总经理罗炯、董事会秘书华贤楠、财务总监陈丹荷采取出具警示函的监督管理措施。公司表示将按照要求进行整改，并提高信息披露质量，规范使用募小发猫。
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