制度执行方面存在的问题及整改措施有哪些
烟台银行基金销售违规被责令改正,30日内需提交整改报告涉及内控制度执行、信息披露以及证件管理等关键环节。这一监管措施反映出当前银行业基金代销业务中普遍存在的合规风险，也凸显了监管部门对金融机构代销业务规范化管理的严格要求。违规问题集中暴露内控缺陷烟台银行此次被查出的问题主要集中在三个方面。该行未能有效执是什么。
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施措施，经查，发现公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行等我继续说。 根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执等我继续说。
东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题 证监会责令其改正证监会发布关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验小发猫。 证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流小发猫。
屋漏偏逢连夜雨!投行业务收入大跌超8成 华林证券因投行违规再遭监管...因投行业务存在个别项目尽职调查不充分，质控、内核核查把关不严等多项违规，公司及时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明被采取监管谈话的行政监管措施。证监会要求，华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流小发猫。
航锦科技:公司及相关责任人收到行政监管措施决定书公司算力设备及芯片销售业务存在核算不准确，导致信息披露不真实、不准确，内控制度执行不到位，对部分子公司长期缺乏有效控制。公司被采取责令改正措施，蔡卫东、丁贵宝、慕继红被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人高度重视，将按要求整改，不影响公司生后面会介绍。
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