制度执行方面存在的问题和措施_制度执行方面存在的问题
烟台银行基金销售违规被责令改正,30日内需提交整改报告涉及内控制度执行、信息披露以及证件管理等关键环节。这一监管措施反映出当前银行业基金代销业务中普遍存在的合规风险，也凸显了监管部门对金融机构代销业务规范化管理的严格要求。违规问题集中暴露内控缺陷烟台银行此次被查出的问题主要集中在三个方面。该行未能有效执是什么。
河南郑州:实施“7﹢1”举措推进执行规范化建设举措，充分保障当事人知情权和监督权，让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义。郑州法院坚持“如我在执”理念，扎实开展“执行规范年”活动，聚焦群众反映执行难点堵点问题，不断加强制度建设，强化执行流程监管。针对执行工作中存在的不规范送达和告知等问题，开展集中专项后面会介绍。
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国元证券又遭警示,投行业务失职存在内部制度执行不到位和尽职调查不充分等问题，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公小发猫。 且在该所多次要求其对相关问题进行核查的情况下，仍未能对发行人多方面存在的异常情况予以充分关注并审慎核查，先后出具的多份核查报告小发猫。
公司热点丨投行业务失职,国元证券被出具警示函!近年来违规事件频发存在内部制度执行不到位和尽职调查不充分等问题，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。来还有呢？ 且在该所多次要求其对相关问题进行核查的情况下，仍未能对发行人多方面存在的异常情况予以充分关注并审慎核查，先后出具的多份核查报告还有呢？
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施南方财经3月28日电，中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施，经查，发现公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务小发猫。
华安证券:收到中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书金融界1月17日消息，华安证券股份有限公司于近日收到中国证券监督管理委员会安徽监管局《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》[2025]5 号)。公司在私募基金托管业务方面存在部分制度可执行性不强、产品合同审查和准入管控不严格等问题；员工管理方面，未能等会说。
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凯盛新能:收到河南监管局行政监管措施决定金融界11月1日消息，凯盛新能源股份有限公司近日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《行政监管措施决定书》﹝2024﹞79 号)。公司存在母公司统一采购再平价销售给子公司的业务未按净额法核算，内幕信息知情人登记管理制度执行不到位等问题。谢军等相关负责人未勤后面会介绍。
永泰运:收到宁波监管局警示函永泰运公告，公司于2024年11月28日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局出具的《关于对永泰运化工物流股份有限公司、陈永夫、夏俊清、韩德功采取出具警示函措施的决定》。经查，永泰运存在财务报告信息披露不准确和未按规定执行内幕信息知情人登记管理制度的问题。公司小发猫。
大博医疗:收到厦门证监局出具的责令改正措施及警示函金融界8月2日消息，大博医疗近日收到厦门证监局出具的行政监管措施决定书，内容包括：责令其改正关联人名单及关联关系披露不完整、信息披露事务内部管理不规范、内幕信息知情人登记制度执行不到位、闲置募集资金使用不规范以及年度报告信息披露存在简单错误等问题。此外，对是什么。
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光力科技收到深交所监管函《关于对光力科技股份有限公司采取责令改正措施并对有关责任人员采取出具警示函措施的决定》公司存在内幕信息知情人登记管理制度执行不到位、个别内幕信息知情人登记不完整，内幕信息知情人登记表未经当事人签字确认，以及募集资金管理使用、披露不规范等问题。公司的上述等我继续说。
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